1、 掌握風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控的基本概念；

2、 掌握一體化風(fēng)控體系建設(shè)的基本思路和步驟；

3、 掌握風(fēng)險(xiǎn)評估方法和技術(shù)；

4、 掌握合規(guī)體系建設(shè)的要點(diǎn)；

5、 掌握一體化風(fēng)控體系的整合理念和方法；

6、 輸出工具：風(fēng)控體系工具百寶箱。

 第一章 國資委內(nèi)控文件要求和內(nèi)控規(guī)劃

1.     國資委內(nèi)控文件簡介

1.1     2019內(nèi)控意見

1.2     2021 強(qiáng)化法治央企意見

1.3     2022 合規(guī)辦法

2.     一體化內(nèi)控體系搭建步驟

2.1     四個體系的依據(jù)、架構(gòu)及調(diào)整比較

2.2     一體化內(nèi)控體系總框架思路

2.3     搭建步驟15步

3.     一體化內(nèi)控體系制度建設(shè)文件詳解

4.     法務(wù)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理目標(biāo)

【互動】公司的目標(biāo)整合如何開展？

5.     協(xié)同運(yùn)作

5.1     體制協(xié)同

5.2     體系協(xié)同

5.3     機(jī)制協(xié)同

5.3.1 宏觀層面

5.3.2 微觀層面

5.4     崗位協(xié)同

【案例】國電電力大內(nèi)控體系建設(shè)

【案例】華僑城大內(nèi)控體系構(gòu)建

第二章 內(nèi)控怎么控—內(nèi)控手段

1.     從總經(jīng)理的談話開始（內(nèi)控的局限性）

2.     盤點(diǎn)工作計(jì)劃討論（內(nèi)控的五項(xiàng)原則）

3.     內(nèi)控的人員組織及意識

4.     內(nèi)部控制的二十八種方法

4.1     事前、事中、事后的控制方法

4.2     人、財(cái)、物、事的控制方法

【案例】內(nèi)控二十八種方法的運(yùn)用

【角色扮演】倉庫串通舞弊如何防控？

【點(diǎn)評】內(nèi)控的前中后控制方法

第三章  內(nèi)控控什么—風(fēng)險(xiǎn)評估

1      

1.     風(fēng)險(xiǎn)分類

2.     風(fēng)險(xiǎn)識別

3.     風(fēng)險(xiǎn)評估的定性方法

4.     風(fēng)險(xiǎn)評估的定量方法

5.     風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則

6.     風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

7.     風(fēng)險(xiǎn)評估的延伸

7.1.         時(shí)間延伸

7.2.         空間延伸

【練習(xí)】公司各部門風(fēng)險(xiǎn)識別

第四章 內(nèi)控的底線-合規(guī)

1.     合規(guī)管理工作具體十二點(diǎn)

2.     合規(guī)管理組織體系建設(shè)

1      

2      

2.1     修訂規(guī)則

2.2     落實(shí)機(jī)構(gòu)

2.3     配置人員

3.        合規(guī)管理體系建設(shè)

1      

2      

3      

3.1     制度更新計(jì)劃擬定

3.2     合規(guī)性審核

3.2.1 審核方法

3.2.2 審核要點(diǎn)

【案例】某公司制度合規(guī)審核分析

3.3     合規(guī)制度擬定

3.3.1 合規(guī)制度建議清單

3.3.2 擬定方法

4.     合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)

1      

2      

3      

4      

4.1     風(fēng)險(xiǎn)庫、清單建立

4.1.1 具體方法

4.1.2 操作步驟

【案例】某公司合規(guī)清單分析

4.2     合規(guī)檢查

4.2.1 標(biāo)準(zhǔn)

4.2.2 方法和思路

4.2.3 整改

5.     合規(guī)管理保障機(jī)制及其他

1      

2      

3      

4      

5      

5.1     合規(guī)文化宣傳

5.1.1 方法

5.1.2 工具

5.2     合規(guī)工作總結(jié)

5.2.1 總結(jié)撰寫思路

5.3     合規(guī)檔案整理

第五章 法務(wù)管理

1.     合同管理

1.1     合同模板

1.2     合同擬定及審核

1.3     合同過程監(jiān)督

1.4     合同回顧

【案例】某公司合同管理審計(jì)實(shí)例

2.     訴訟管理

2.1     應(yīng)訴管理

2.2     起訴管理

第六章  內(nèi)控的落地—流程制度建設(shè)

1.     流程的概念

2.     流程和制度的關(guān)系（分級）

3.     公司應(yīng)該有多少流程才合適

4.     制度設(shè)計(jì)需要考慮的因素（制度設(shè)計(jì)六六順方法）

5.     風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控手段合規(guī)要求如何“嵌入”到制度當(dāng)中

【案例】如何設(shè)計(jì)完善的倉庫管理制度？

第七章  內(nèi)控怎么樣—內(nèi)控評估

1.     CCSA的開展

2.     風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)內(nèi)控合并評估的考慮

3.     內(nèi)控評估量化方法

4.     風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)評估標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)定

5.     評估報(bào)告出具

6.     問題改善及跟進(jìn)

第八章 數(shù)字化風(fēng)控實(shí)踐

1.     風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警

1.1     識別風(fēng)險(xiǎn)偏好和容忍度

1.2     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分類

1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警層級分類

1.2.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)立的益處

【案例】存貨風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)立分析

【練習(xí)】公司的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)置

1.3     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型建立

1.3.1 風(fēng)控模型建立方法

【案例】移動招投標(biāo)舞弊項(xiàng)目風(fēng)控模型建立

1.      

1.1      

1.2      

1.3      

1.4     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警規(guī)則建立

1.4.1 預(yù)警規(guī)則建立方法

1.5     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)現(xiàn)

1.5.1 KRI+RPA

   【案例分析】國電合同管理審計(jì)實(shí)例分析

2.     控制實(shí)時(shí)監(jiān)測

2.1     監(jiān)測對象

2.2     監(jiān)測邏輯

3、數(shù)字化內(nèi)控評估

3.1底層邏輯實(shí)現(xiàn)

3.2控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)置

3.3測試執(zhí)行

3.4底稿實(shí)現(xiàn)

3.5報(bào)告自動出具

3.6改善自動跟蹤

【實(shí)例分享】管控寶數(shù)字化內(nèi)控系統(tǒng)演示